【防非宣傳】——非法證券期貨活動十大陷阱

發(fā)布時間：

2023-05-14

　　隨著證監(jiān)會、公安部對資本市場違法違規(guī)行為打擊力度的不斷升級，非法證券期貨活動持續(xù)改頭換面、變換形式。下面搜集整理了非法證券期貨活動十大陷阱，提醒廣大投資者擦亮雙眼，謹防上當受騙。

1.編造“股神”神話騙取會員費

QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺，以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“專家一對一指導”“無收益不收費”等夸張性宣傳術(shù)語，或者鼓吹過往炒股“業(yè)績”，招攬會員或者客戶。投資者加入后，有“老師”“專家”“股神”以傳授炒股經(jīng)驗、培訓炒股技巧為名，實際上向投資者非法薦股，謀取“打賞費”“培訓費”或者收取收益分成。還有不法分子先免費推薦股票，然后借機邀請投資者加入“內(nèi)部VIP群”，宣稱提供更高端的服務、收取高額服務費。

2.誘導參與場外配資

APP、微信公眾號等，開展宣傳，以“您炒股、我出錢”“杠桿炒股、盈利高”“實盤交易、門檻低”“資金安全、提現(xiàn)快”等為噱頭，誘導投資者開戶、入金并提供配資支持。所開賬戶多為分倉軟件子賬戶，可被配資中介所控制。軟件無法登錄、配資中介失聯(lián)、資金無法提現(xiàn)的情況比比皆是。場外配資平臺均不具備證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營或詐騙。

3.誘騙投資者高價接盤

　　賣出時聯(lián)合所謂的股市“大V”“股神”“專家”們，以內(nèi)幕消息、跟莊操作賺錢等為噱頭，吸引投資者至炒股交流群、薦股直播間。在取得投資者信任后，再以“內(nèi)幕股將有大動作”“某某游資已到位”“萬人聯(lián)合建倉一起賺錢”等說辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟隨買入，實際是為莊家出貨接盤。股價暴跌投資者質(zhì)疑時，炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉、解散。此種模式即為所說的“殺豬盤”。

4.代客理財承諾收益分成

“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”等形式吸引投資者合作炒股，他們通常會以賬戶、資金均在投資者自己手中來打消投資者顧慮，以對客戶承諾投資收益或無投資損失為誘餌，誘使客戶交出賬戶操作權(quán)，同意其直接代替客戶操作。實質(zhì)上，不法分子往往對多個投資者的賬戶進行反向操作，然后根據(jù)投資者盈虧情況分別采取分成和置之不理的做法，即對賺錢的投資者要求收益分成，對虧損的投資者就一走了事。

5.偽私募基金謊稱有內(nèi)幕消息

　　打著“私募基金”名義，聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，虛構(gòu)并展示“屢薦屢中”戰(zhàn)績，騙取投資者信任，收取投資者服務費或誘騙投資者進行投資合作分成。實質(zhì)上，所謂“私募基金”往往只是一些普通投機客，有些甚至是缺乏投資經(jīng)驗的網(wǎng)民，他們在網(wǎng)站上所謂的“專業(yè)報告”，也往往是四處拼湊或者盜版文章，甚至杜撰小道消息。

6.披著合法外衣套取交易手續(xù)費

　　精準假冒證券公司員工或自稱知名財經(jīng)APP撥打投資者電話，要求添加微信好友，推薦薦股“老師”，分享炒股策略。添加微信好友后，不法分子逐步引導投資者開立期貨公司賬戶并大額入金，誘導投資者頻繁交易期貨品種。有的機構(gòu)還開發(fā)自己的APP，“老師”在APP內(nèi)直播授課。表面上“老師”既不收取咨詢費，也不索要賬戶及密碼，態(tài)度真誠并無收益，實則從投資者的頻繁交易中賺取不菲的交易手續(xù)費等居間報酬，并不在意投資者盈虧。實際中，頻繁交易下投資者往往賠錢離場。

7.誘導從事股票、期貨“外盤”交易

　　提供炒境外股票(多為美股)、炒境外期貨服務，提供交易軟件，引導投資者開戶入金并提供資金杠桿。資金杠桿高達百倍。實際上，所謂的炒美股、炒境外期貨交易多為“虛擬盤”。即，不法分子所提供的軟件雖接入境外股票、期貨行情，投資者按實際行情下單，但資金并未進入美國相關(guān)證交所交易、清算，只是軟件對照行情在計算盈虧，投資者并未實際取得相關(guān)股權(quán)，該行為涉嫌詐騙。交易最終結(jié)果往往是一夜之間服務器關(guān)閉、交易軟件無法打開，或是投資者在高杠桿下遭遇少許下跌而“爆倉”。對于少數(shù)的“實盤”交易，其雖然真實買賣美股，但該行為涉嫌非法經(jīng)營，投資者同樣可能遭受損失。

8.發(fā)行“原始股”非法集資

“高科技公司”“網(wǎng)絡(luò)公司”等即將國內(nèi)或境外上市的謊言，通過微信、QQ、電話、傳單、宣講會等方式面向普通投資者公開宣傳、發(fā)行“原始股”。“原始股”通常投資門檻很低，幾萬塊錢即可入股。不法分子往往鼓吹投資無風險，宣稱如果無法如期上市大股東將以高價回購“原始股”。投資者購買原始股后，不法分子或人間消失，或以各種理由回避上市。

9.大宗商品偽裝下從事非法期貨活動

　　以現(xiàn)貨大宗商品為依托，采用標準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結(jié)算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式，以收取手續(xù)費為盈利模式，開展非法期貨活動。不法分子往往發(fā)展“做市商”，將交易品種和業(yè)務外包。做市商向下繼續(xù)發(fā)展代理商，共同通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷。不法分子往往先提供“正確情報”，以小額盈利誘導客戶加大投資，后提供虛假行情信息，反向操縱價格的方式，致使投資者大幅虧損。做市商與平臺按照比例瓜分投資者虧損資金。

10.謊稱招聘操盤手詐騙

鼓吹到公司應聘并經(jīng)過培訓后可月入過萬，不要求學歷和工作經(jīng)驗。社會人員應聘入職后，公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發(fā)交易的交易系統(tǒng)，并向其展示盈利情況加以利誘。之后，公司對工作人員進行上崗培訓，開設(shè)賬號，誘使工作人員自掏腰包進行境外市場指數(shù)交易。工作人員所投入資金轉(zhuǎn)入公司負責人個人賬戶，公司隨后消失。